کمیسیون بازار سرمایه یونان و یا رگوله HCMC در سال ۱۹۹۱، توسط یک شخص حقوقی تاسیس و در سال ۱۹۹۵ سازماندهی شد. هدف از تصویب قوانین این کمیسیون، برای اینه که از حفاظت و عملکرد منظم و کارآمد بازار سرمایه مطمئن بشه، چون این موضوع برای رشد اقتصاد ملی یونان اهمیت زیادی داره.

ماموریت

از مهم ترین وظایف رگوله HCMC، نظارت بر رعایت مفاد قانون بازار سرمایه هست. هزینه‌های این کمیسیون از کارمزدهای پرداخت شده توسط نهادهای نظارتی تأمین میشه. این شرکت‌ها شامل شرکت‌های سرمایه‌گذاری، شرکت‌های مدیریت صندوق‌های متقابل، شرکت‌های سرمایه‌گذاری پورتفوی، شرکت‌های سرمایه‌گذاری املاک و مستغلات و شرکت‌های واسطه‌گری مالی است.

یکی دیگه از مهمترین مأموریت‌های رگوله HCMC، نظارت بر بورس اوراق بهادار هست که مطمئن باشه منطبق با قوانین بازار عمل می‌کنه.

چهارچوب حقوقی

تا سال ۱۹۹۹، در مورد حاکمیت شرکتی هیچ قانونی وجود نداشت. در آوریل سال ۱۹۹۹، کمیته حاکمیت شرکتی ایجاد شد. در نوامبر سال ۲۰۰۰، رگوله HCMC تونست آیین نامه رفتار اجباری برای شرکت‌های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار آتن رو صادر کنه. این آیین نامه از نهادهای پذیرفته شده در بورس میخواد که برای نظارت به حسابرسی، یک واحد حسابرسی داخلی ایجاد کنه.

“رگوله HCMC یکی از اعضای سازمان اوراق بهادار و بازار اروپا هست که در چهارچوب و تحت نظارتش فعالیت می‌کنه. این سازمان تونسته رتبه سطح یک رو به خودش اختصاص بده.” 

شیرین سعیدی- کارشناس تولید محتوای کنزا بروکر

مسئولیت HCMC

کمیسیون بازار سرمایه یونان، مسئول امور مربوط به صدور مجوز، نظارت و کنترل واسطه‌های بازار سرمایه است. واسطه‌های بازار که از رگوله HCMC مجوز می‌گیرن شامل: ارائه دهندگان خدمات سرمایه‌گذاری، شرکت‌های واسطه سرمایه‌گذاری، سرمایه‌گذاری جمعی در اوراق بهادار قابل انتقال و صندوق‌های سرمایه‌گذاری جایگزین است.

وظایف

رگوله HCMC  به عنوان یک شخصیت حقوقی، به وسیله قانون‌های خاص سازماندهی شده است. هدف از تاسیس این کمیسیون، محافظت کردن از عملکرد منظم و کارآمدی بازار سرمایه هست.

تامین هزینه های HCMC

اقتصاد ملی مدیریت و کارکنان رگوله HCMC، برای انجام مأموریتشون مجهز میشن. انجام این کار بر اساس  قوانین اروپایی و یونانی با ضمانت‌ نامه‌های استقلال عملکرد شخصی هست. مطابق قانون شورای مالی امنیت، برای تامین هزینه‌هاش منابعی داره و از بودجه دولتی تأمین مالی نمیشه. 

بودجه شورای عالی امنیت ملی توسط هیئت مدیره تهیه شده و برای تصویب به وزیر امور مالی ارسال میشه. رگوله HCMC، گزارش خودش رو به رئیس پارلمان یونان و وزیر دارایی ارائه میده. رئیس کمیته صلاحیت‌دار پارلمان یونان باید آخرین به روز رسانی در خصوص مسائل بازار سرمایه رو ارائه بده. 

کمیته های HCMC

رگوله HCMC، برای عملکرد بهترش کمیته هایی رو تشکیل داده که در ادامه بهش اشاره می کنیم. هر کدوم از این کمیته‌ها یک سری عملکردهایی دارن. اعضای کمیته وظیفه دارن وظایفی که بهشون محول شده رو به نحو احسن انجام بدن.

کمیته مشورتی

یک کمیته مشورتی 9 عضوی در کمیسیون بازار سرمایه یونان (HCMC) ایجاد شده که وظیفه اش، گفتن نظرات در مورد کار نظارتی هست. کمیته مشورتی برای عملکرد بهتر بازار، پیشنهاداتی میده و هر زمان که HCMC رسماً قانون تصویب شده رو پیشنهاد کنه، اون رو به اجرا در میاره. 

اعضای کمیته مشورتی پس از پیشنهاد انجمن هاشون، به وسیله وزیر دارایی منصوب میشن. در حال حاضر آنها نماینده سازمان های زیر هستن:

• بورس آتن
• اتحادیه شرکت های پذیرفته شده در بورس (ENEISET)
• انجمن اعضای بورس آتن (SMEXA)
• بانک یونان هستند.
• انجمن (EET)
• انجمن صندوق و دارایی یونان
• انجمن شرکت‌های خدمات سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار (SEDYKA)
• انجمن سرمایه‌گذاران یونان (SED)
• انجمن سرمایه‌گذاری خطرپذیر یونان

رئیس کمیته بدون حق رأی، رئیس شورای عالی امنیت ملی هست. دوره اعضای کمیته مشورتی سه سال هست.

کمیته اجرایی

کمیته اجرایی از رئیس و دو نایب رئیس تشکیل شده و مسئولیت اجرای تصمیمات هیئت مدیره رو بر عهده داره. کمیته اجرایی از یک رئیس تشکیل میشه و در صورت حضور حداقل دو نفر از اعضای اون، حداقل هفته ای یکبار تشکیل جلسه میدن. 

وظیفه این کمیته ها بسیار متعدد هست. مسئولیت تعدادی از موضوعاتی رو بر عهده دارن که به وسیله هیئت مدیره بهشون محول شده، مدیریت روزانه کمیسیون بازار سرمایه یونان و نظارت بر عملکرد بخش های اون هست.

کمیته اجرایی، نماینده کمیسیون بازار سرمایه یونان در دادگاه های یونانی و خارجی هست.

اعضای هیئت مدیره افراد معتبری هستن که در زمینه بازار سرمایه دانش و تخصص کافی دارن. اونها از نظر شخصی و عملیاتی برای انجام وظایفشون مستقل هستن و فقط به قانون و آگاهی خودشون محدود میشن. رئیس و دو نایب رئیس به صورت تمام وقت و منحصراً برای کمیسیون کار می کنن. دوره هیئت مدیره پنج سال هست.

کمیته حل و فصل

کمیته حل و فصل توسط قانون 4335/2015 (Gov. Gaz. A’ 87/23.7.2015) ایجاد شد که دستورالعمل 2014/59/EE (L 173/190، 12.6.2014) رو به قوانین یونان منتقل کرد. این قانون، مقررات و رویه‌هایی رو در مورد بازیابی و حل و فصل شرکت‌های سرمایه‌گذاری وضع می‌کنه. کمیسیون بازار سرمایه یونان به عنوان مرجع مسئول تصمیم‌گیری، منصوب میشه. 

کمیته حل و فصل از سه (3) عضو زیر تشکیل شده:

نایب رئیس هیئت مدیره کمیسیون بازار سرمایه یونان که مسئولیت مدیریت روزانه اداره ذی صلاح شرکت های سرمایه گذاری رو داره و به عنوان رئیس کمیته منصوب میشه.

عضو غیر اجرایی هیئت مدیره کمیسیون بازار سرمایه یونان

مدیر اداره تحقیقات کمیسیون بازار سرمایه یونان

کمیته حل و فصل توسط رئیس تشکیل میشه و حداقل ماهی یک بار به شرط حضور دو نفر از اعضا تشکیل جلسه میده. 

کمیته حل و فصل برای اجرای بهتر مسئولیت هاش، از طریق واحد حل و فصل حمایت میشه. این واحد مستقیماً و به طور مستقل به کمیته حل و فصل وابسته هست. کمیته حل و فصل تابع دستورات هیچ نهاد دیگه ای از کمیسیون بازار سرمایه یونان یا هر ارگان دولتی دیگه ای نیست.

بیشتر بخوانید: رگوله FIN – FSA

هیئت مدیره

هیئت مدیره رگوله HCMC، کارهایی مثل طراحی خط مشی کلی، تصویب قوانین و مقررات، اعطا و لغو مجوزهای افراد تحت نظارت و اعمال تحریم ها و تهیه پیش نویس سالانه رو انجام میده.

جلسه هیأت مدیره حداقل هر ماه دو بار توسط رئیس تشکیل میشه، مشروط بر اینکه حداقل چهار نفر از اعضا در جلسه حضور داشته باشن. 

بیشتر بخوانید: رگوله ASIC

نتیجه

HCMC یکی از اعضای سازمان بین‌المللی کمیسیون‌های اوراق بهاداره که در سطح جهانی رتبه یک رو داره. خدمات این سازمان مشمول ایرانیان نمیشه. HCMC برای تبادل اطلاعات محرمانه و همکاری با مسایل مربوط به صلاحیتش، با مقامات دیگه موافقت‌نامه‌های دوجانبه و چند جانبه رو امضا میکنه.